SEBI要求共同基金公司在5月21日前向經(jīng)銷商支付扣繳傭金

印度證券交易委員會(huì)(SEBI)已要求共同基金公司在2月21日起的三個(gè)月內(nèi)支付經(jīng)銷商的代理傭金。

“由于某些原因，我們的傭金被擱置了。SEBI已給予資產(chǎn)管理公司在三個(gè)月內(nèi)支付我們的預(yù)扣傭金的時(shí)間，即2019年2月21日至2019年5月21日，“一位孟買分銷商告訴Moneycontrol。 經(jīng)銷商的付款已被資產(chǎn)管理公司扣留。

根據(jù)他和他的同行的說法，基金公司已扣繳款項(xiàng)，包括2018年10月22日之前記錄的預(yù)付傭金，原因包括延遲退回，等待ARN(AMFI注冊號(hào)碼)續(xù)簽和對開頁的KYC不完整。SEBI在10月22日的通告中要求資產(chǎn)管理公司在所有計(jì)劃中采用完整的傭金模式，并停止向分銷商支付預(yù)付傭金。

共同基金游說團(tuán)體印度共同基金協(xié)會(huì)(AMFI)后來要求SEBI澄清并免除其成員對該通函的某些規(guī)定的要求。

在對AMFI的回復(fù)中，市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2月21日指示基金公司在滿足所有要求的三個(gè)月內(nèi)，在10月22日之前發(fā)布扣留的銷售傭金。

版主委托

基金公司的一位首席執(zhí)行官在不愿透露姓名的情況下表示，由于交易失敗和KYC不完整等多種原因，它已扣留了傭金。

他進(jìn)一步表示，基金公司將不會(huì)在2019年5月21日之后支付扣繳傭金，因此，經(jīng)銷商必須在SEBI規(guī)定的時(shí)間內(nèi)領(lǐng)取傭金。

一大堆共同基金阻止了對開頁的委托，其中地址詳細(xì)信息和密碼不正確或不完整。

去年6月，SEBI發(fā)布了一份檢查報(bào)告，其中強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)管理公司的25起違規(guī)行為，并要求采取糾正措施。

“SEBI在2018年7月9日致AMFI的信函中表示，經(jīng)銷商需要確保KYC文件齊全，否則AMC應(yīng)拒絕向此類經(jīng)銷商支付傭金。我們要求您為所有投資者填寫KYC文件以確保及時(shí)釋放傭金，“監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨后說。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)的一個(gè)做法是在KYC完成所有方面之前支付線索傭金。