BGC因刪除音頻記錄而被罰款125萬(wàn)美元

總部位于紐約的經(jīng)紀(jì)商BGC Financial已同意支付125萬(wàn)美元的罰款，以解決其刪除所追求的記錄的指控。

證券交易委員會(huì)(SEC)已向BGC發(fā)出命令，該命令表明，在2014年從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)行部門(mén)收到數(shù)據(jù)請(qǐng)求后，經(jīng)紀(jì)交易商從八個(gè)經(jīng)紀(jì)人的電話線中刪除了音頻文件。

BGC的部門(mén)負(fù)責(zé)保存記錄，聲稱它不知道證券交易委員會(huì)的要求，并根據(jù)公司政策刪除文件，不保留它們超過(guò)一年。

證券交易委員會(huì)紐約地區(qū)辦事處主任馬克貝格說(shuō)：“聯(lián)邦證券法要求經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商保持準(zhǔn)確的賬簿和記錄，并及時(shí)提供證券交易委員會(huì)工作人員要求的記錄。”

“未能保存和制作響應(yīng)性文件會(huì)破壞委員會(huì)對(duì)注冊(cè)人進(jìn)行有效監(jiān)督并履行保護(hù)投資者使命的能力。”

據(jù)稱，BGC未能維護(hù)和記錄賠償，旅行，和禮品的數(shù)據(jù)。它為一個(gè)高績(jī)效的經(jīng)紀(jì)人提供了一個(gè)體育團(tuán)隊(duì)的季票，每年花費(fèi)超過(guò)60萬(wàn)美元，但沒(méi)有記錄門(mén)票的付款。

同一經(jīng)紀(jì)人還獲得了10萬(wàn)美元的報(bào)銷，用于支付與他的生日國(guó)際旅行相關(guān)的費(fèi)用，但沒(méi)有充分的文件記錄。證券交易委員會(huì)得出結(jié)論，BGC在其賬簿和記錄中不準(zhǔn)確地將這些項(xiàng)目記錄為銷售和促銷。

經(jīng)紀(jì)交易商已經(jīng)同意停止和終止訂單并支付125萬(wàn)美元的罰款，盡管它沒(méi)有承認(rèn)或否認(rèn)的調(diào)查結(jié)果。