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大家好,綜合小編來為大家講解下。8月以來40家私募遭處罰,被處罰私募違規(guī)行為涉及哪幾個方面很多人還不知道,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧!
8月23日晚間,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文披露,于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。
據(jù)悉,8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中,廈門發(fā)9份監(jiān)管函,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,湖南有4家被罰,重慶有4家被罰,黑龍江、安徽各有3家被罰,寧夏有1家被罰,江蘇、青島各有1家被罰。
這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型,包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案等。
8月13日,廣東證監(jiān)局掛出的一則處罰決定書顯示,廣東恒信基金管理有限公司存在未按規(guī)定備案、承諾最低收益、未落實風險評估等多項違規(guī)事實。為此,廣東證監(jiān)局向恒信基金及其法定代表人、董事長鐘優(yōu)西開出罰單。
目前,這些地區(qū)的證監(jiān)局對這些私募機構(gòu)采取了責令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施,要求違規(guī)私募機構(gòu)切實整改相關問題,并在監(jiān)管決定書作出之日起1個月內(nèi)提交書面整改報告,監(jiān)管部門將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注這些公司的整改落實情況。
8月23日晚間,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文披露,于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。
據(jù)悉,8月以來,不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中,廈門發(fā)9份監(jiān)管函,福建有7家私募被罰,廣東有6家被罰,湖南有4家被罰,重慶有4家被罰,黑龍江、安徽各有3家被罰,寧夏有1家被罰,江蘇、青島各有1家被罰。
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