SEC罰款投資經(jīng)理以獲得最佳執(zhí)行失敗

2019-09-11 17:17:19 編輯：來源：

導讀美國證券交易委員會(SEC)因未能滿足最佳執(zhí)行要求而對兩家內(nèi)部經(jīng)紀公司進行了罰款。美國證券交易委員會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，總部位于紐約的投資顧問公

美國證券交易委員會(SEC)因未能滿足最佳執(zhí)行要求而對兩家內(nèi)部經(jīng)紀公司進行了罰款。

美國證券交易委員會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，總部位于紐約的投資顧問公司AR Schmeidler&Co(ARS)和總部位于印第安納波利斯的Goelzer投資管理公司(GIM)沒有正確分析交易，以確保以最優(yōu)惠的價格執(zhí)行交易。

ARS因未能重新評估其是否在與其清算公司就更好的條款進行談判后提供最佳執(zhí)行而被罰款100萬美元。相反，該公司保留了從客戶收到的傭金的更大份額，美國證券交易委員會表示未能正確防止最佳執(zhí)行違規(guī)行為。

GIM在提交表格ADV時被發(fā)現(xiàn)誤報了關(guān)于選擇自己作為接受其投資管理服務(wù)的客戶的經(jīng)紀人的過程。由于沒有對客戶的經(jīng)紀選擇進行比較分析，因此未能確保其獲得最佳執(zhí)行價格。它被罰款50萬美元。

美國證券交易委員會執(zhí)法部門資產(chǎn)管理部門聯(lián)席主管馬歇爾•斯普朗(Marshall Sprung)表示：“當投資顧問通過其經(jīng)紀自營商部門執(zhí)行客戶交易時，存在明顯的利益沖突。該部門專注于追求雙重注冊的公司，這些公司未能通過強有力的披露，最佳執(zhí)行分析和合規(guī)程序解決這一沖突。“

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