SEC罰款投資經(jīng)理以獲得最佳執(zhí)行失敗

2019-09-11 17:17:19 編輯：來源：

導(dǎo)讀美國證券交易委員會(SEC)因未能滿足最佳執(zhí)行要求而對兩家內(nèi)部經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行了罰款。美國證券交易委員會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，總部位于紐約的投資顧問公

美國證券交易委員會(SEC)因未能滿足最佳執(zhí)行要求而對兩家內(nèi)部經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行了罰款。

美國證券交易委員會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，總部位于紐約的投資顧問公司AR Schmeidler&Co(ARS)和總部位于印第安納波利斯的Goelzer投資管理公司(GIM)沒有正確分析交易，以確保以最優(yōu)惠的價格執(zhí)行交易。

ARS因未能重新評估其是否在與其清算公司就更好的條款進(jìn)行談判后提供最佳執(zhí)行而被罰款100萬美元。相反，該公司保留了從客戶收到的傭金的更大份額，美國證券交易委員會表示未能正確防止最佳執(zhí)行違規(guī)行為。

GIM在提交表格ADV時被發(fā)現(xiàn)誤報了關(guān)于選擇自己作為接受其投資管理服務(wù)的客戶的經(jīng)紀(jì)人的過程。由于沒有對客戶的經(jīng)紀(jì)選擇進(jìn)行比較分析，因此未能確保其獲得最佳執(zhí)行價格。它被罰款50萬美元。

美國證券交易委員會執(zhí)法部門資產(chǎn)管理部門聯(lián)席主管馬歇爾•斯普朗(Marshall Sprung)表示：“當(dāng)投資顧問通過其經(jīng)紀(jì)自營商部門執(zhí)行客戶交易時，存在明顯的利益沖突。該部門專注于追求雙重注冊的公司，這些公司未能通過強有力的披露，最佳執(zhí)行分析和合規(guī)程序解決這一沖突。“

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