為行業(yè)提供與所有三個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就監(jiān)管義務(wù)進(jìn)行第一手接觸的機(jī)會(huì)

美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)，市政證券規(guī)則制定委員會(huì)(MSRB)和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)今天宣布開(kāi)放市政顧問(wèn)合規(guī)外展計(jì)劃的注冊(cè)。

參加該計(jì)劃無(wú)需任何費(fèi)用，該計(jì)劃為市政咨詢(xún)行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士提供了一個(gè)開(kāi)放的論壇，以便與監(jiān)管機(jī)構(gòu)討論監(jiān)管和合規(guī)問(wèn)題。該活動(dòng)將于2月7日上午8點(diǎn)至下午4點(diǎn)在舊金山凱悅酒店舉行。SEC，MSRB和FINRA網(wǎng)站上提供了其他信息，包括議程。

美國(guó)證券交易委員會(huì)的合規(guī)檢查和檢查辦公室(OCIE)和市政證券辦公室(OMS)正在與MSRB和FINRA合作贊助該計(jì)劃。討論的主題包括根據(jù)MSRB規(guī)則G-42和1934年證券交易法案對(duì)律師和非律師市政顧問(wèn)的職責(zé)和行為標(biāo)準(zhǔn)，以及市政顧問(wèn)遵守新的MSRB規(guī)則。該計(jì)劃將包括市政顧問(wèn)和承銷(xiāo)商在公開(kāi)發(fā)行市政證券和債券收益投資中的角色，SEC和FINRA工作人員將討論審查程序，共同考試意見(jiàn)和相關(guān)執(zhí)法行動(dòng)。

美國(guó)證券交易委員會(huì)辦公室主任麗貝卡奧爾森說(shuō)：“這項(xiàng)計(jì)劃現(xiàn)已進(jìn)入第四個(gè)年頭，它突顯了我們繼續(xù)致力于促進(jìn)遵守市政顧問(wèn)規(guī)定，為行業(yè)提供與所有三個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就監(jiān)管義務(wù)進(jìn)行第一手接觸的機(jī)會(huì)。”市政證券。

美國(guó)證券交易委員會(huì)合規(guī)，檢查和考試辦公室主任Pete Driscoll補(bǔ)充說(shuō)：“市政顧問(wèn)推廣計(jì)劃是OCIE努力保持透明度并促進(jìn)市政顧問(wèn)遵守規(guī)定的試金石之一。我很高興看到這個(gè)論壇為市政顧問(wèn)提供了一個(gè)機(jī)會(huì)，可以及時(shí)了解監(jiān)管制度的發(fā)展，包括一些新的規(guī)則，以便更好地理解審查程序，并聽(tīng)取SEC工作人員的一些共同的合規(guī)意見(jiàn)。在考試中確定。“

FINRA成員監(jiān)管銷(xiāo)售實(shí)踐主管Mike Rufino表示，“任何希望加強(qiáng)對(duì)哪些活動(dòng)屬于市政咨詢(xún)活動(dòng)定義以及如何應(yīng)用注冊(cè)豁免和排除的理解的公司都將從參與外展活動(dòng)中受益程序。”

MSRB總裁兼首席執(zhí)行官Lynnette Kelly說(shuō)：“我們很高興與美國(guó)證券交易委員會(huì)和美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局合作舉辦一項(xiàng)計(jì)劃，幫助市政顧問(wèn)和其他金融專(zhuān)業(yè)人士更清楚地了解市政顧問(wèn)的MSRB規(guī)則。支持遵守我們的規(guī)則是MSRB的首要任務(wù)之一。“

注冊(cè)由FINRA管理，并向所有市政顧問(wèn)和證券業(yè)專(zhuān)業(yè)人士開(kāi)放?，F(xiàn)場(chǎng)參與人數(shù)限制為先到先得。對(duì)于那些無(wú)法親自參加的人，該計(jì)劃將通過(guò)美國(guó)證券交易委員會(huì)網(wǎng)站上的音頻網(wǎng)絡(luò)直播提供。

注冊(cè)參加此計(jì)劃。有關(guān)該計(jì)劃的信息和計(jì)劃材料的鏈接將發(fā)布在SEC，MSRB和FINRA網(wǎng)站上。