為行業(yè)提供與所有三個監(jiān)管機構(gòu)就監(jiān)管義務(wù)進行第一手接觸的機會

美國證券交易委員會(SEC)，市政證券規(guī)則制定委員會(MSRB)和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)今天宣布開放市政顧問合規(guī)外展計劃的注冊。

參加該計劃無需任何費用，該計劃為市政咨詢行業(yè)專業(yè)人士提供了一個開放的論壇，以便與監(jiān)管機構(gòu)討論監(jiān)管和合規(guī)問題。該活動將于2月7日上午8點至下午4點在舊金山凱悅酒店舉行。SEC，MSRB和FINRA網(wǎng)站上提供了其他信息，包括議程。

美國證券交易委員會的合規(guī)檢查和檢查辦公室(OCIE)和市政證券辦公室(OMS)正在與MSRB和FINRA合作贊助該計劃。討論的主題包括根據(jù)MSRB規(guī)則G-42和1934年證券交易法案對律師和非律師市政顧問的職責(zé)和行為標準，以及市政顧問遵守新的MSRB規(guī)則。該計劃將包括市政顧問和承銷商在公開發(fā)行市政證券和債券收益投資中的角色，SEC和FINRA工作人員將討論審查程序，共同考試意見和相關(guān)執(zhí)法行動。

美國證券交易委員會辦公室主任麗貝卡奧爾森說：“這項計劃現(xiàn)已進入第四個年頭，它突顯了我們繼續(xù)致力于促進遵守市政顧問規(guī)定，為行業(yè)提供與所有三個監(jiān)管機構(gòu)就監(jiān)管義務(wù)進行第一手接觸的機會。”市政證券。

美國證券交易委員會合規(guī)，檢查和考試辦公室主任Pete Driscoll補充說：“市政顧問推廣計劃是OCIE努力保持透明度并促進市政顧問遵守規(guī)定的試金石之一。我很高興看到這個論壇為市政顧問提供了一個機會，可以及時了解監(jiān)管制度的發(fā)展，包括一些新的規(guī)則，以便更好地理解審查程序，并聽取SEC工作人員的一些共同的合規(guī)意見。在考試中確定。“

FINRA成員監(jiān)管銷售實踐主管Mike Rufino表示，“任何希望加強對哪些活動屬于市政咨詢活動定義以及如何應(yīng)用注冊豁免和排除的理解的公司都將從參與外展活動中受益程序。”

MSRB總裁兼首席執(zhí)行官Lynnette Kelly說：“我們很高興與美國證券交易委員會和美國金融業(yè)監(jiān)管局合作舉辦一項計劃，幫助市政顧問和其他金融專業(yè)人士更清楚地了解市政顧問的MSRB規(guī)則。支持遵守我們的規(guī)則是MSRB的首要任務(wù)之一。“

注冊由FINRA管理，并向所有市政顧問和證券業(yè)專業(yè)人士開放?，F(xiàn)場參與人數(shù)限制為先到先得。對于那些無法親自參加的人，該計劃將通過美國證券交易委員會網(wǎng)站上的音頻網(wǎng)絡(luò)直播提供。

注冊參加此計劃。有關(guān)該計劃的信息和計劃材料的鏈接將發(fā)布在SEC，MSRB和FINRA網(wǎng)站上。