多家公募被駐場(chǎng)檢查（關(guān)于多家公募被駐場(chǎng)檢查的簡(jiǎn)介）

市場(chǎng)傳言，地方證監(jiān)局在上海、北京等多家公募基金公司進(jìn)行駐場(chǎng)檢查。據(jù)監(jiān)管部門人士介紹稱，近期對(duì)公墓確實(shí)進(jìn)行了例行的檢查，其中包括采取交叉異地檢查的形式。監(jiān)管部門對(duì)基金公司進(jìn)行駐場(chǎng)檢查比較常見(jiàn)，此次也僅僅是例行的常規(guī)檢查。

1.監(jiān)管部門對(duì)于公募基金進(jìn)行駐廠檢查，充分的體現(xiàn)出了對(duì)于證券基金行業(yè)，監(jiān)管秉承的嚴(yán)字當(dāng)頭的定調(diào)，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查、執(zhí)法問(wèn)責(zé)和日常監(jiān)管，全面的落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理以及全員合規(guī)管理，這是當(dāng)前對(duì)于基金行業(yè)最為基本的要求。

2.證監(jiān)會(huì)主席吳清在今年兩會(huì)期間表示，對(duì)于監(jiān)管方向未來(lái)主要突出兩個(gè)字，一個(gè)字是嚴(yán)，另外一個(gè)字就是強(qiáng)。嚴(yán)指的就是嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，而強(qiáng)指的是強(qiáng)本強(qiáng)基。對(duì)于市場(chǎng)和隊(duì)伍都要進(jìn)行嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。

3.證監(jiān)會(huì)在3月15日針對(duì)證券公司和公募基金的監(jiān)管要加強(qiáng)，進(jìn)一步的推進(jìn)對(duì)一流投資機(jī)構(gòu)和投資銀行的意見(jiàn)有四項(xiàng)政策文件。意見(jiàn)中指出一定要強(qiáng)化日常監(jiān)管，以合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值為理念，將全員投資管理的要求和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求進(jìn)行落實(shí)。

4.意見(jiàn)中指出對(duì)于境內(nèi)外的各級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu)一定要縱向的管理，橫向方面要覆蓋場(chǎng)景及人員，以及各類業(yè)務(wù)。母公司和子公司的全業(yè)務(wù)鏈要實(shí)現(xiàn)垂直的一體化管控，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)。加大技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)力度，合規(guī)風(fēng)控人才的管理，將合規(guī)風(fēng)控的考核權(quán)重進(jìn)行提高。內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)管的作用進(jìn)一步的發(fā)揮出來(lái)，而業(yè)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范水平得到整體化的提升。

5.業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于公務(wù)行業(yè)此次進(jìn)行異地交叉監(jiān)管和例行檢查，充分的體現(xiàn)出了監(jiān)管層，對(duì)于市場(chǎng)的重視和嚴(yán)格要求。對(duì)于將基金行業(yè)的監(jiān)管效能進(jìn)一步提高是有利的。