5年市場禁入！九鼎投資實控人干預(yù)基金運(yùn)作被罰，公司最新回應(yīng)

2月14日晚間，九鼎投資披露出相關(guān)公告，證監(jiān)會對實控人吳剛采取了5年進(jìn)入市場的舉措，在去年12月1日這個公司已經(jīng)對于事先告知書作出了部分披露，當(dāng)前處罰均已經(jīng)落實。

追溯整個事件，在2021年9月28日的時候，作為當(dāng)時九鼎投資公司董事的吳剛，收到了中國證監(jiān)會的告知書，表明吳剛的行為已經(jīng)涉嫌違法了基金相關(guān)的法律和法規(guī)，違反規(guī)定干擾九泰基金在生產(chǎn)經(jīng)營方面的活動，正式立案。

本次事件涉及到了公募基金管理九泰基金，公司也表示公司誠懇的接受監(jiān)管的處罰，并對于這類事項高度重視，配合監(jiān)管部門的指導(dǎo)，首先做好風(fēng)險化解相關(guān)的工作，可以和股東實現(xiàn)在全面業(yè)務(wù)上風(fēng)險的隔離，對出現(xiàn)的各種各樣的問題仔細(xì)梳理，公司對于監(jiān)管部門已經(jīng)實現(xiàn)了主動的溝通，對于各項整改措施也已經(jīng)制定完畢，并且公司內(nèi)部會對這些措施積極推進(jìn)，并有效落實措施執(zhí)行，保障每一位基金持有人的個人利益，會將公司在運(yùn)作方面的水平提高對于法律所規(guī)定的各項規(guī)定嚴(yán)格遵守，切實維護(hù)眾多投資者本身的利益。

對于上市公司造成的影響，該公司的案件中涉及到的吳剛是公司實際控制人，當(dāng)前在公司內(nèi)部擁有董事、監(jiān)事和高級管理人員的植物，并沒有在公司當(dāng)中從事和證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)，這次證監(jiān)會對于實際控制人吳剛所作出的市場進(jìn)入決定，對于整個公司日常生活的生產(chǎn)經(jīng)營并沒有造成太大的影響，各項處罰對于整個公司日常生活中的經(jīng)營以及業(yè)績方面并沒有直接的影響。