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當(dāng)日,亨通光電(600487.SH)公告稱,股票學(xué)習(xí)經(jīng)主承銷商與見證律師對亨通轉(zhuǎn)債網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者的申購情況進(jìn)一步核查,發(fā)現(xiàn)多家網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者存在申購數(shù)量超過其對應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?;蛸Y金規(guī)模的情況。
亨通光電表示,經(jīng)與主承銷商申萬宏源證券協(xié)商一致,按照謹(jǐn)慎配售原則,決定按照以下規(guī)則對網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行配售:
對機(jī)構(gòu)投資者或其管理的產(chǎn)品只使用一個(gè)證券賬戶進(jìn)行配售,如果使用多個(gè)證券賬戶進(jìn)行申購,則只對申購量最大的證券賬戶進(jìn)行配售,若遇所有證券賬戶申購量均相同,將隨機(jī)配售。
而配合今日早間有外媒報(bào)道稱,“證監(jiān)會(huì)窗口指導(dǎo)承銷商,同一機(jī)構(gòu)不得多帳戶認(rèn)購可轉(zhuǎn)債。”
此前,不少機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)可轉(zhuǎn)債“拖拉機(jī)賬戶”打新有朝一日會(huì)終結(jié)。
“從今天亨通轉(zhuǎn)債的情況來看,監(jiān)管層窗口指導(dǎo)的這一消息應(yīng)該確有其事,可轉(zhuǎn)債打新要開始整頓了。”3月21日,北京某券商人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。
3月21日,21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者就此消息求證證監(jiān)會(huì)方面,但截至發(fā)稿尚未得到回復(fù)。
事實(shí)上,經(jīng)過近一個(gè)月的發(fā)酵后,可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下打新不公平的現(xiàn)象終于獲得監(jiān)管層重視。
3月5日,21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獨(dú)家報(bào)道了中信轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購中出現(xiàn)的種種亂象,其中典型的有多家券商用幾百個(gè)自營賬戶頂格申購,注冊資本1萬元的小公司也頂格申購80億可轉(zhuǎn)債等現(xiàn)象。(詳見此前報(bào)道:獨(dú)家丨可轉(zhuǎn)債打新火爆鬧妖!有機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)超額申購助推需求虛假繁榮;獨(dú)家丨可轉(zhuǎn)債打新靜水流深,1萬元注冊資本小公司玩轉(zhuǎn)80億申購)
當(dāng)時(shí),即有機(jī)構(gòu)投資者對本報(bào)記者表示,“這種情況其實(shí)就是機(jī)構(gòu)鉆規(guī)則漏洞,利用自營賬戶超規(guī)模打新。但這種情況其實(shí)風(fēng)險(xiǎn)很高,試想如果大家都不買,就一個(gè)機(jī)構(gòu)買了,而該機(jī)構(gòu)所有的錢并不能覆蓋發(fā)行總額,那就會(huì)引發(fā)巨大風(fēng)險(xiǎn)。”
但隨著市場回暖,可轉(zhuǎn)債打新也越來越火熱,頂格申購的現(xiàn)象仍在延續(xù)。
而事情的轉(zhuǎn)圜苗頭也在幾天后出現(xiàn)。當(dāng)時(shí),有發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)開始有意識(shí)的主動(dòng)規(guī)范網(wǎng)下多賬戶申購。
本報(bào)記者注意到,絕味轉(zhuǎn)債,貴廣轉(zhuǎn)債的發(fā)行公告中,均提及了:機(jī)構(gòu)投資者每個(gè)產(chǎn)品參與本次網(wǎng)下申購只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的多個(gè)證券賬戶參與本次網(wǎng)下申購的,聯(lián)席主承銷商有權(quán)確認(rèn)對應(yīng)申購無效。
但在貴廣轉(zhuǎn)債,絕味轉(zhuǎn)債的網(wǎng)下配售結(jié)果中,機(jī)構(gòu)多賬戶頂格申購的情況依然存在。
有參與兩只可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下打新的機(jī)構(gòu)投資者也對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示,“雖然條款中說有限制,但實(shí)際并沒有強(qiáng)制落實(shí)。”
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