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中證協(xié)近日起草并下發(fā)了往下打新新規(guī),本次將實(shí)施全面的股票發(fā)行注冊制改革,增設(shè)了5項(xiàng)打新違規(guī)情形。通過延長網(wǎng)下投資者或配售對象被列入限制名單期限的方式違規(guī)處罰力度進(jìn)一步加大,如發(fā)生多次違規(guī)的情形。列入限制名單最長可達(dá)36個(gè)月,同時(shí)還增加了對于不適格往下投資者違規(guī)行為,的處理措施。
本次中證協(xié)所起草的新規(guī)涵蓋了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評價(jià)和管理指引》,《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》以及《北京證券交易所股票,向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別規(guī)定》,除了這三項(xiàng)自律規(guī)則之外,還包括了其配套的文件《自律規(guī)則適用意見第5號——關(guān)于《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評估和管理指引》有關(guān)規(guī)定的適用意見》。
本次中證協(xié)針對全面注冊制改革所起草下發(fā)的網(wǎng)下投資者打新新規(guī)歸納總結(jié)來看,其重點(diǎn)就是打新賬戶資質(zhì)要求,參與主體范圍,自律規(guī)劃措施和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)約束的,提出了明確的管理要求。
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