大連銀行被予以嚴(yán)重警告自律處分 現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)權(quán)限暫停

10月12日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告表示，經(jīng)2023年第八次自律處分會(huì)議決定，因大連銀行股份有限公司在銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，現(xiàn)對(duì)它給予嚴(yán)重警告自律處分。目前，大連銀行股份有限公司的銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券做市業(yè)務(wù)的權(quán)限已經(jīng)被暫停取消，并責(zé)令它限期內(nèi)進(jìn)行整改。

此前媒體曾在5月9日?qǐng)?bào)道，大連銀行股份有限公司作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，于2021年10月11日至10月15日期間，違規(guī)開展債券相關(guān)的交易活動(dòng)，規(guī)避監(jiān)管部門的各項(xiàng)規(guī)定，虛增做事交易量，對(duì)相關(guān)交易細(xì)節(jié)未進(jìn)行反映或反映內(nèi)容不真實(shí)，為嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)的規(guī)范，根間債權(quán)實(shí)場(chǎng)券市場(chǎng)的自律規(guī)定，對(duì)它給予嚴(yán)重警告，責(zé)令對(duì)這起事件中暴露的問題進(jìn)行全面深入的整改。

根據(jù)大連銀行的官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，該銀行是成立于1998年3月份，是中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司名下的一家子公司。該公司的注冊(cè)資本為75.5億元，在上海、北京、成都、重慶、天津、丹東、沈陽和營(yíng)口地區(qū)設(shè)有八家異地分行。大連銀行在2023年披露的公司財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截止到當(dāng)年6月30日，大連銀行的資產(chǎn)總額為4970.62億元。

中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司是大連銀行的控股股東，該公司持有大連銀行一半以上的股份，中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司是財(cái)政部和全國(guó)社基金理事會(huì)工共同發(fā)起成立的一家央企金融企業(yè)，于1990年10月份成立，2016年9月份改制成股份制有限公司。該公司的業(yè)務(wù)主要是涵蓋銀行、保險(xiǎn)、基金、證券、不良資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和信托等業(yè)務(wù)，