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近日,一位券商員工在6年時(shí)間內(nèi)私下接受客戶委托買賣證券超過(guò)7,000萬(wàn)元造成了于145萬(wàn)元的損失,最終被監(jiān)管立案調(diào)查。
從2016年8月11日到2022年6月13日,該男子在私底下接受客戶的委托買賣證券期間,賬戶成交總金額為7587.76萬(wàn)元,積累虧損為145.33萬(wàn)元。
對(duì)此,河北證監(jiān)局表示,該男子的行為違反了證券法第136條第2款規(guī)定,雖然當(dāng)事人在陳述中提出兩方面申辯,但河北證監(jiān)局經(jīng)過(guò)復(fù)核之后,對(duì)于他的申辯意見(jiàn)未予采納。
最終河北證監(jiān)局決定對(duì)當(dāng)事人責(zé)令改正,并予以警告處3萬(wàn)元的罰款,除了該男子之外,也有不少同類型的案件出現(xiàn),作為證券行業(yè)的從業(yè)者,雖然距離股票市場(chǎng)比較近,但炒股并非穩(wěn)賺不賠,出現(xiàn)虧損也是比較常見(jiàn)的。
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