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NatWest Markets與CFTC達(dá)成互換報(bào)告費(fèi)用

2022-08-06 16:43:21 編輯:支冰娣 來源:
導(dǎo)讀 NatWest Markets因報(bào)告掉期交易失敗而被衍生品監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款75萬美元。商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)發(fā)布了一項(xiàng)命令,解決了針對(duì)NatWest Mar...

NatWest Markets因報(bào)告掉期交易失敗而被衍生品監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款75萬美元。

商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)發(fā)布了一項(xiàng)命令,解決了針對(duì)NatWest Markets(原蘇格蘭皇家)的指控,此前該公司發(fā)現(xiàn)數(shù)十萬筆交易被誤報(bào)為交換經(jīng)銷商存儲(chǔ)庫(kù)(SDR)。

NatWest在50多個(gè)特定領(lǐng)域有各種掉期報(bào)告錯(cuò)誤,受錯(cuò)誤影響的利率,信貸,股票和外匯資產(chǎn)類別數(shù)十萬次掉期。

CFTC解釋說,這些錯(cuò)誤主要源于NatWest無法及時(shí)妥善報(bào)告SDR掉期創(chuàng)建數(shù)據(jù),交換延續(xù)數(shù)據(jù),獨(dú)特交換標(biāo)識(shí)符預(yù)先交換交換和糾正掉期數(shù)據(jù)。

此外,掉期交易商未能報(bào)告2011年4月25日或之后存在的利率和信貸中數(shù)十萬次預(yù)制交換交易的主要經(jīng)濟(jì)條款和持續(xù)數(shù)據(jù),這違反了CFTC的報(bào)告規(guī)定。

“交換報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性對(duì)??于CFTC保護(hù)市場(chǎng)參與者和確保市場(chǎng)誠(chéng)信的使命至關(guān)重要,”CFTC執(zhí)法部門主管詹姆斯麥克唐納說。

“這些報(bào)告要求旨在提高透明度,促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化并降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。正如此行動(dòng)所示,CFTC將繼續(xù)大力執(zhí)行這些報(bào)告要求。“

過去幾年,CFTC對(duì)互換報(bào)告失敗的幾家主要金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了罰款。

2016年,德意志的系統(tǒng)故障阻止提交交換交易報(bào)告五天。系統(tǒng)錯(cuò)誤發(fā)生在德意志因?yàn)?8個(gè)月內(nèi)誤報(bào)掉期交易而被CFTC罰款250萬美元后近一年。

最近,花旗集團(tuán)的全球市場(chǎng)業(yè)務(wù)因未能在2015年4月至2016年12月之間報(bào)告掉期交易的法律實(shí)體標(biāo)識(shí)信息(LEI)而被罰款550,000美元。失敗后,花旗誤報(bào)了LEI的成千上萬掉期交易。


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