責(zé)令改正！多家銀行基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)

2022-12-19 22:26:47 編輯：錢翰儀來(lái)源：

導(dǎo)讀根據(jù)中國(guó)證券報(bào)的消息報(bào)道稱，在近段時(shí)間又有多家銀行在基金銷售業(yè)務(wù)方面存在違規(guī)現(xiàn)象,根據(jù)江蘇證監(jiān)局的官網(wǎng)信息表示,在前幾日，江蘇鄭堅(jiān)決就對(duì)江蘇銀行沒有對(duì)基金銷售產(chǎn)品進(jìn)行集中。

根據(jù)中國(guó)證券報(bào)的消息報(bào)道稱，在近段時(shí)間又有多家銀行在基金銷售業(yè)務(wù)方面存在違規(guī)現(xiàn)象,根據(jù)江蘇證監(jiān)局的官網(wǎng)信息表示,在前幾日，江蘇鄭堅(jiān)決就對(duì)江蘇銀行沒有對(duì)基金銷售產(chǎn)品進(jìn)行集中、統(tǒng)一、準(zhǔn)入管理這三項(xiàng)方面的問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查，并責(zé)令其立即改正，對(duì)此中國(guó)證券報(bào)中證金牛座的記者梳理了近段時(shí)間，關(guān)于各大銀行的基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)情況發(fā)現(xiàn)從今年開始，不僅有江蘇銀行，招商銀行，興業(yè)銀行等多家銀行的分支機(jī)構(gòu)，都曾經(jīng)因?yàn)樵诨痄N售存在違規(guī)問(wèn)題，被監(jiān)管部門責(zé)令改正。

各地區(qū)的監(jiān)管部門在時(shí)刻關(guān)注著各大銀行的基金銷售情況是否存在違規(guī)，根據(jù)業(yè)內(nèi)人士的分析，銀行的基金銷售業(yè)務(wù)將會(huì)從產(chǎn)品準(zhǔn)入，產(chǎn)品銷售，代銷流程和售后服務(wù)等這些方面進(jìn)行規(guī)范的管理。

在12月15日的時(shí)候，江蘇證監(jiān)局通過(guò)官網(wǎng)發(fā)布了對(duì)江蘇銀行的責(zé)令整改措施決定，要求該銀行針對(duì)證監(jiān)局提出的相關(guān)問(wèn)題立即進(jìn)行整改，并在30日之內(nèi)提交書面整改報(bào)告，在11月30日的時(shí)候，廈門證監(jiān)局通過(guò)官網(wǎng)發(fā)布了，對(duì)于招商銀行廈門分行，建設(shè)銀行廈門分行和興業(yè)銀行廈門分行的三種監(jiān)管措施決定書，根據(jù)發(fā)布的公告，顯示這三家銀行存在未按要求報(bào)備反洗錢工作和管理不到位，存在部分未取得基金從業(yè)資格的人員參與基金銷售等問(wèn)題。

在11月25日的時(shí)候，河北證監(jiān)局就對(duì)河北銀行出去了，官員要求其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度和整改的警示函，福建海峽銀行福州片區(qū)分行交通銀行福建分行也存在有部分未取得基金從業(yè)資格人員，在自己的朋友圈中發(fā)宣傳推介基金銷售業(yè)務(wù)被責(zé)令整改，

標(biāo)簽：銀行，基金