責(zé)令改正！多家銀行基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)

2022-12-19 22:26:47 編輯：錢翰儀來源：

導(dǎo)讀根據(jù)中國證券報的消息報道稱，在近段時間又有多家銀行在基金銷售業(yè)務(wù)方面存在違規(guī)現(xiàn)象,根據(jù)江蘇證監(jiān)局的官網(wǎng)信息表示,在前幾日，江蘇鄭堅決就對江蘇銀行沒有對基金銷售產(chǎn)品進行集中。

根據(jù)中國證券報的消息報道稱，在近段時間又有多家銀行在基金銷售業(yè)務(wù)方面存在違規(guī)現(xiàn)象,根據(jù)江蘇證監(jiān)局的官網(wǎng)信息表示,在前幾日，江蘇鄭堅決就對江蘇銀行沒有對基金銷售產(chǎn)品進行集中、統(tǒng)一、準(zhǔn)入管理這三項方面的問題進行了調(diào)查，并責(zé)令其立即改正，對此中國證券報中證金牛座的記者梳理了近段時間，關(guān)于各大銀行的基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)情況發(fā)現(xiàn)從今年開始，不僅有江蘇銀行，招商銀行，興業(yè)銀行等多家銀行的分支機構(gòu)，都曾經(jīng)因為在基金銷售存在違規(guī)問題，被監(jiān)管部門責(zé)令改正。

各地區(qū)的監(jiān)管部門在時刻關(guān)注著各大銀行的基金銷售情況是否存在違規(guī)，根據(jù)業(yè)內(nèi)人士的分析，銀行的基金銷售業(yè)務(wù)將會從產(chǎn)品準(zhǔn)入，產(chǎn)品銷售，代銷流程和售后服務(wù)等這些方面進行規(guī)范的管理。

在12月15日的時候，江蘇證監(jiān)局通過官網(wǎng)發(fā)布了對江蘇銀行的責(zé)令整改措施決定，要求該銀行針對證監(jiān)局提出的相關(guān)問題立即進行整改，并在30日之內(nèi)提交書面整改報告，在11月30日的時候，廈門證監(jiān)局通過官網(wǎng)發(fā)布了，對于招商銀行廈門分行，建設(shè)銀行廈門分行和興業(yè)銀行廈門分行的三種監(jiān)管措施決定書，根據(jù)發(fā)布的公告，顯示這三家銀行存在未按要求報備反洗錢工作和管理不到位，存在部分未取得基金從業(yè)資格的人員參與基金銷售等問題。