納斯達(dá)克就Facebook IPO失敗進(jìn)行和解談判

Facebook的IPO幾乎沒有給投資者留下什么印象，經(jīng)過8個(gè)月的調(diào)查后，納斯達(dá)克(Nasdaq)目前正在與美國證券交易委員會(huì)(sec)談判，以達(dá)成一項(xiàng)可能的和解協(xié)議。

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，納斯達(dá)克(Nasdaq)目前正與美國證券交易委員會(huì)(SEC)就該交易所集團(tuán)對(duì)Facebook首次公開募股(IPO)處理不力一事進(jìn)行磋商。

《華爾街日?qǐng)?bào)》援引了解此事的匿名消息人士的話說，雙方正在討論一項(xiàng)大約500萬美元的潛在罰款，這是納斯達(dá)克為處理Facebook 3月18日的首次公開募股(IPO)而支付的大約5億美元罰款的1%。此外，納斯達(dá)克還向因IPO交易而面臨財(cái)務(wù)損失的客戶提供了6,200萬美元。

不過，紐交所認(rèn)為，這筆額外的補(bǔ)償是“自愿的”，盡管存在技術(shù)缺陷，但紐交所的高管表示，沒有通過交易彌補(bǔ)損失的正式義務(wù)。

這家社交網(wǎng)站的首次公開募股(ipo)受到了廣泛的期待和討論——結(jié)果呢?SEC認(rèn)為，納斯達(dá)克失去了對(duì)其系統(tǒng)的控制，導(dǎo)致了在正式IPO交易開始前就收集訂單的循環(huán)。這導(dǎo)致交易的開始推遲了30分鐘，之后的3個(gè)小時(shí)，經(jīng)紀(jì)人沒有收到關(guān)于訂單確認(rèn)的信息。這種市場(chǎng)混亂導(dǎo)致股價(jià)迅速下跌。

崩潰之后，納斯達(dá)克首席執(zhí)行官羅伯特·格雷菲爾德指責(zé)納斯達(dá)克員工以及他自己的IT部門的“傲慢”和“過度自信”。

參見:Facebook IPO:被過度炒作還是被過度炒作?

如果美國證券交易委員會(huì)決定對(duì)該公司處以罰款，這將是證券交易所歷史上第二次受到指責(zé)。去年9月，紐約證券交易所(New York Stock Exchange)同意就SEC的指控達(dá)成和解。SEC指控紐約證券交易所在交易中向優(yōu)惠客戶提供數(shù)據(jù)和內(nèi)幕消息，并為此支付了500萬美元。證券交易所仍然否認(rèn)這些指控。

納斯達(dá)克一位發(fā)言人告訴《華爾街日?qǐng)?bào)》，該公司正在與美國證券交易委員會(huì)密切合作，以解決圍繞Facebook上市的問題。

“我們?nèi)匀幌嘈?，在面臨挑戰(zhàn)的情況下，我們的行動(dòng)是恰當(dāng)?shù)模贤顿Y者的最佳利益?！?/p>