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瑞士銀行瑞銀面臨法國(guó)法院對(duì)欺詐指控的裁決

2019-03-23 17:33:56 編輯: 來(lái)源:
導(dǎo)讀 巴黎法院將于周三裁定瑞士銀行業(yè)巨頭瑞銀是否非法試圖說(shuō)服法國(guó)客戶在瑞士隱藏?cái)?shù)十億歐元,這些指控促使檢察官尋求創(chuàng)紀(jì)錄的37億歐元罰款。經(jīng)

巴黎法院將于周三裁定瑞士銀行業(yè)巨頭瑞銀是否非法試圖說(shuō)服法國(guó)客戶在瑞士隱藏?cái)?shù)十億歐元,這些指控促使檢察官尋求創(chuàng)紀(jì)錄的37億歐元罰款。

經(jīng)過(guò)七年的調(diào)查,該試驗(yàn)于去年秋天開(kāi)始,當(dāng)時(shí)有幾名前雇員提出了非法行為的指控。

此舉是因?yàn)檎麄€(gè)歐洲當(dāng)局在2007年爆發(fā)的全球金融危機(jī)之后打擊了逃稅和可疑的銀行業(yè)務(wù)。

壓力最終迫使瑞士通過(guò)加入90多個(gè)國(guó)家來(lái)有效地結(jié)束其鐵定的銀行保密傳統(tǒng),這些國(guó)家同意自動(dòng)在彼此之間分享更多的客戶賬戶信息。

在瑞銀的案例中,法國(guó)當(dāng)局確定,2004年至2012年期間,稅務(wù)官員眼中保留了超過(guò)100億歐元。

國(guó)家金融檢察官辦公室要求賠償37億歐元,這是法國(guó)有史以來(lái)最大的一筆罰款,稱該銀行及其董事“非常清楚他們違反了法國(guó)法律”,非法招攬客戶并幫助他們逃避法國(guó)稅收。

他們還向瑞銀法國(guó)子公司追討了1500萬(wàn)歐元的罰款,并為六位高管提供高達(dá)50萬(wàn)歐元的罰款,其中包括瑞銀(UBS)前任副總裁拉烏爾威爾(Raoul Weil)和前任第二任執(zhí)行官帕特里克德法耶特(Patrick de Fayet)為其法國(guó)業(yè)務(wù)。

此外,法國(guó)該案的原告律師要求賠償16億歐元。

被勒令保釋金11億歐元的瑞銀(UBS)否認(rèn)了這些指控,稱其業(yè)務(wù)符合瑞士法律。

它還說(shuō),“沒(méi)有意識(shí)到”一些法國(guó)客戶未能在瑞士申報(bào)資產(chǎn),檢察官?zèng)]有提供任何證據(jù),如客戶名稱或帳號(hào),以支持他們的欺詐索賠。

在巴黎和其他歐洲國(guó)家的首都希望在英國(guó)脫歐出現(xiàn)時(shí)從倫敦吸引跨國(guó)銀行時(shí),行業(yè)高管正密切關(guān)注此案。

'牛奶門票'

瑞銀被指控組織或邀請(qǐng)潛在客戶參加法國(guó)公開(kāi)賽或豪華狩獵務(wù)虛會(huì)等著名的戶外活動(dòng),瑞銀的瑞士銀行家將會(huì)遇到他們的“前景” - 根據(jù)法國(guó)法律他們不允許這樣做。

瑞銀法國(guó)董事隨后使用稱為“牛奶票”的票據(jù)來(lái)追蹤有多少“牛奶罐” - 金額 - 被轉(zhuǎn)移到瑞士賬戶。

他們表示,該系統(tǒng)僅僅是一種平衡獎(jiǎng)金的方式,因?yàn)榉▏?guó)銀行家實(shí)際上已經(jīng)失去了與瑞士同行的客戶,而且這些票據(jù)后來(lái)遭到破壞。

但調(diào)查人員聲稱,“牛奶票”證明瑞銀有一個(gè)平行的會(huì)計(jì)系統(tǒng),可以將轉(zhuǎn)賬從官方??賬簿中扣除。

調(diào)查期間只發(fā)現(xiàn)了一張“牛奶票”,促使辯護(hù)律師辯稱沒(méi)有證據(jù)證明大規(guī)模欺詐的理由是正當(dāng)?shù)摹?/p>

然而,檢察官指出,約有3,700名法國(guó)瑞銀客戶后來(lái)利用大赦要約將其稅務(wù)申報(bào)與法國(guó)當(dāng)局合法化。

瑞銀卷入了一系列類似的案件,尤其是在美國(guó),當(dāng)局表示該銀行使用瑞士的銀行保密法幫助富??蛻舯芏?。

2009年,它支付了7.8億美元來(lái)解決其幫助數(shù)千名美國(guó)公民向美國(guó)國(guó)稅局隱瞞資金的費(fèi)用,并同意將數(shù)百名客戶的信息交給他們,這嚴(yán)重削弱了瑞士保護(hù)銀行客戶及其業(yè)務(wù)免受窺探的悠久傳統(tǒng)。

這一案件也是由前美國(guó)瑞銀員工轉(zhuǎn)為舉報(bào)人布拉德利·比肯費(fèi)爾德(Bradley Birkenfeld)提出的,他的書(shū)“路西法的銀行家:我如何摧毀瑞士銀行保密的不為人知的故事”于2016年出版。

去年11月,瑞銀再次遭到美國(guó)當(dāng)局的起訴,美國(guó)當(dāng)局指責(zé)該銀行在金融危機(jī)爆發(fā)之前就2006年和2007年出售抵押貸款支持證券誤導(dǎo)了投資者。

瑞銀否認(rèn)了這些指控并表示將“大力”為自己辯護(hù)。


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