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4家券商一起被罰(關(guān)于4家券商一起被罰的簡介)

2024-05-17 13:59:19 編輯:東方蓓翔 來源:
導(dǎo)讀 5月14日,江蘇省證監(jiān)局對外公布了多份行政監(jiān)管措施的決議,這份決議中有四家券商被處罰,華西證券被處以暫停保薦業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管措施,另外...

5月14日,江蘇省證監(jiān)局對外公布了多份行政監(jiān)管措施的決議,這份決議中有四家券商被處罰,華西證券被處以暫停保薦業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管措施,另外三家券商被處以警示函,從此次四家券商的違規(guī)事由來看,相關(guān)券商均在金通靈最近這些年的融資活動中盡力盡責(zé)。

事件詳情

1.華西證券在此次處罰中被采取暫停保薦業(yè)務(wù)的資格,時限為六個月,可以說是這幾家券商中被處罰力度最嚴(yán)重的。

2.江蘇省證監(jiān)局在公告中稱,華西證券在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目中存在未勤勉盡責(zé)等問題,該項目的兩名保薦代表人為華西證券保薦階段存在的違規(guī)行為應(yīng)負(fù)有直接責(zé)任。

3.其他三家券商及相關(guān)的保薦人代表都拿到證監(jiān)局出具的警告函,主要涉及到金通靈在2018年和2017年的發(fā)行證券項目。


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