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證監(jiān)會捕鼠行動(關于證監(jiān)會捕鼠行動的簡介)

2024-04-11 12:40:00 編輯:童琦輝 來源:
導讀 時隔兩個月,又一批證券從業(yè)人員由于違規(guī)炒股被證監(jiān)會集中處罰,根據(jù)天津證監(jiān)局披露的最新罰單顯示,平安證券天津分公司證券從業(yè)人員邊某由...

時隔兩個月,又一批證券從業(yè)人員由于違規(guī)炒股被證監(jiān)會集中處罰,根據(jù)天津證監(jiān)局披露的最新罰單顯示,平安證券天津分公司證券從業(yè)人員邊某由原于違規(guī)炒股處罰十萬元,中證協(xié)對券商文化建設評級指標內(nèi)容也做出最新調(diào)整,明確員工違規(guī)炒股將進行扣分,后續(xù)會加大合規(guī)管理措施并出具處罰文件。

1.證監(jiān)會捕鼠行動開展以來,對從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度已經(jīng)明顯加大,從今年開始,已經(jīng)有107位從業(yè)人員受到重罰。

2.地方證監(jiān)局在部署工作時作出批示,下一階段的工作重點是防范證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的合規(guī)風險問題。

3.證監(jiān)會明確表示,會在后續(xù)與三個方面展開工作,第一要完善相關制度規(guī)定,壓實各機構的主體責任,第二要強化監(jiān)管的力度,對違規(guī)行為做到露頭就打,第三要做到凈化行業(yè)生態(tài),加快從業(yè)人員的管理氛圍。


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