您的位置： 首頁 >綜合精選 >

證監(jiān)會捕鼠行動（關于證監(jiān)會捕鼠行動的簡介）

2024-04-11 12:40:00 編輯：童琦輝 來源：
導讀 時隔兩個月，又一批證券從業(yè)人員由于違規(guī)炒股被證監(jiān)會集中處罰，根據(jù)天津證監(jiān)局披露的最新罰單顯示，平安證券天津分公司證券從業(yè)人員邊某由...

時隔兩個月，又一批證券從業(yè)人員由于違規(guī)炒股被證監(jiān)會集中處罰，根據(jù)天津證監(jiān)局披露的最新罰單顯示，平安證券天津分公司證券從業(yè)人員邊某由原于違規(guī)炒股處罰十萬元，中證協(xié)對券商文化建設評級指標內(nèi)容也做出最新調(diào)整，明確員工違規(guī)炒股將進行扣分，后續(xù)會加大合規(guī)管理措施并出具處罰文件。

1.證監(jiān)會捕鼠行動開展以來，對從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度已經(jīng)明顯加大，從今年開始，已經(jīng)有107位從業(yè)人員受到重罰。

2.地方證監(jiān)局在部署工作時作出批示，下一階段的工作重點是防范證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的合規(guī)風險問題。

3.證監(jiān)會明確表示，會在后續(xù)與三個方面展開工作，第一要完善相關制度規(guī)定，壓實各機構的主體責任，第二要強化監(jiān)管的力度，對違規(guī)行為做到露頭就打，第三要做到凈化行業(yè)生態(tài)，加快從業(yè)人員的管理氛圍。


免責聲明：本文由用戶上傳，如有侵權請聯(lián)系刪除！

最新文章

精彩推薦

圖文推薦

點擊排行

2016-2022 All Rights Reserved.平安財經(jīng)網(wǎng).復制必究 聯(lián)系QQ   備案號：

本站除標明“本站原創(chuàng)”外所有信息均轉(zhuǎn)載自互聯(lián)網(wǎng) 版權歸原作者所有。

郵箱：toplearningteam#gmail.com (請將#換成@)