澳大利亞監(jiān)管機構對AMP業(yè)務施加額外條件

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)周四表示，澳大利亞最大的上市財富管理公司AMP Ltd在為客戶管理投資組合時將受到監(jiān)管機構施加的額外條件。

負責監(jiān)管金融服務公司營業(yè)執(zhí)照的ASIC表示，在監(jiān)督計劃實施后，它已對公司的財務規(guī)劃業(yè)務施加了條件。

它沒有說明這些附加條件是什么，但表示它們是改善行業(yè)行為和合規(guī)標準的努力的一部分。

去年政府對金融部門的不當行為進行調查時，AMP卷入了對欺騙行為的指責。

該公司隨后失去了其董事長兼首席執(zhí)行官，耗資數(shù)十億美元的資金，并正在努力重新贏得客戶的信任。

ASIC稱其對AMP的監(jiān)控包括對合規(guī)人員和顧問的采訪，以及對所謂的托管全權委托賬戶(MDA)服務支付AMP的客戶檔案的審查。

MDA為財務顧問提供了根據(jù)商定的投資目標代表客戶管理投資組合的自由裁量權。

ASIC目前要求提供MDA服務的公司誠實地行事，并且符合客戶的最佳利益，采取合理的謹慎和勤勉，保持充分的文件化合規(guī)記錄，并制定適當?shù)恼邅砉芾砝鏇_突。

AMP發(fā)言人表示，公司很高興獲得監(jiān)管機構的批準，繼續(xù)向客戶提供MDA服務，拒絕透露ASIC的附加條件。

“AMP財務規(guī)劃已經(jīng)與ASIC建設性地合作，并將繼續(xù)這樣做，因為它進一步提高了咨詢行業(yè)的標準，”她說。