美聯(lián)儲(chǔ)和金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)主計(jì)長(zhǎng)辦公室披露了該協(xié)議

位于明尼阿波利斯的銀行US Bancorp(USB - Get Report)同意向聯(lián)邦當(dāng)局和監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付6.13億美元，以解決與銀行保密法和反洗錢(qián)規(guī)則有關(guān)的違規(guī)行為。

該公司周四在一份聲明中向司法部，貨幣，美聯(lián)儲(chǔ)和金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)主計(jì)長(zhǎng)辦公室披露了該協(xié)議。該聲明稱(chēng)，該銀行已經(jīng)預(yù)留了資金來(lái)支付這筆款項(xiàng)，因此對(duì)其利潤(rùn)沒(méi)有任何增量影響。

監(jiān)管聯(lián)邦特許銀行的貨幣監(jiān)理辦公室(OCC)在另一份聲明中表示，這些缺陷是2015年對(duì)美國(guó)銀行美國(guó)銀行NA的訂單的主題。

按此順序，該銀行因未能采納和實(shí)施一項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃而被引用，該計(jì)劃充分涵蓋了所需的“銀行保密法”和反洗錢(qián)計(jì)劃，原因是“內(nèi)部控制系統(tǒng)不完善，獨(dú)立測(cè)試無(wú)效，培訓(xùn)不足”。根據(jù)OCC的聲明。

“該銀行的交易監(jiān)控系統(tǒng)存在系統(tǒng)性缺陷，導(dǎo)致監(jiān)控差距和大量未報(bào)告的可疑活動(dòng)，”OCC表示。

負(fù)責(zé)長(zhǎng)期董事長(zhǎng)理查德戴維斯的美國(guó)銀行首席執(zhí)行官安迪塞切爾在銀行自己的聲明中表示，該公司已經(jīng)改善了反洗錢(qián)控制，流程和員工。

“我們感到遺憾，并對(duì)過(guò)去的不足承擔(dān)責(zé)任，”Cecere說(shuō)。“我們對(duì)今天實(shí)施的計(jì)劃的實(shí)力充滿(mǎn)信心。”

周四紐約早盤(pán)，US Bancorp的股價(jià)變動(dòng)不大，約為55.30美元。