22天23張！券商研報(bào)罰單密集下發(fā) 問題暴露嚴(yán)重

2023-06-10 17:14:45 編輯：華芬蕊來源：

導(dǎo)讀北京時(shí)間6月8日，又有招商證券等三家券商和7位分析師，因研報(bào)業(yè)務(wù)而收到罰單，其中還不缺乏一些知名的研究所所長(zhǎng)和分析師。從5月18日年內(nèi)首...

北京時(shí)間6月8日，又有招商證券等三家券商和7位分析師，因研報(bào)業(yè)務(wù)而收到罰單，其中還不缺乏一些知名的研究所所長(zhǎng)和分析師。從5月18日年內(nèi)首份研報(bào)罰單正式出爐之后，有越來越多的研報(bào)罰單接連出爐。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截止6月8日，各個(gè)地區(qū)陸續(xù)出現(xiàn)了23張研報(bào)罰單，共涉及12家券商和25名分析師或相關(guān)的工作人員。

6月8日因研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)瑕疵，合規(guī)審查力度不足等眾多問題的出現(xiàn)，導(dǎo)致深圳證監(jiān)局和廣東證監(jiān)局，一口氣對(duì)招商證券和粵開證券等三家券商開出罰單。據(jù)調(diào)查，招商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)時(shí)存在三方面問題，主要是對(duì)于市場(chǎng)影響的評(píng)估機(jī)構(gòu)不完善，分析師調(diào)研活動(dòng)的管理有效性不足，內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)。