安全配售在新西蘭未獲許可提供任何金融服務(wù)

Security Placements Holding Ltd是一家未經(jīng)許可的新西蘭在線(xiàn)衍生服務(wù)注冊(cè)提供商和Tall Blacks的贊助商，將被要求獲得金融市場(chǎng)管理局(FMA)的許可，或在最近的法律變更后面臨關(guān)閉。

安全配置，其交易名稱(chēng)為SP Markets，位于奧克蘭，被稱(chēng)為“成千上萬(wàn)帆的風(fēng)景之都”，并且是新西蘭男子籃球隊(duì)Tall Blacks的“自豪贊助商”。

自2017年3月成立為新西蘭公司后，Security Placements自2017年3月起在新西蘭金融服務(wù)提供商登記處(FSPR)注冊(cè)。它有一個(gè) 中英文網(wǎng)站，以及一個(gè)客戶(hù)服務(wù)協(xié)議interest.co.nz見(jiàn)過(guò); “SP已獲得金融服務(wù)提供商的許可。”

然而，最后一點(diǎn)是不正確的。

安全配售在新西蘭未獲許可提供任何金融服務(wù)。它在新西蘭注冊(cè)成為一家公司，世界銀行因其開(kāi)辦公司而成為世界第一的國(guó)家。它還在新西蘭的FSPR上注冊(cè)，該實(shí)際上是金融服務(wù)提供商的電話(huà)簿，并不意味著注冊(cè)實(shí)體實(shí)際上受到監(jiān)管或許可。

安全配售已注冊(cè)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，包括托管服務(wù)，代表其他人保管，投資，管理或管理資金，證券或投資組合，以及代表其他人交易金融產(chǎn)品或外匯。但是，安全配售未獲FMA許可提供任何金融服務(wù)，因此不受FMA監(jiān)管。根據(jù)新西蘭反洗錢(qián)和打擊資助恐怖主義法案(AML / CFT法案)，安置部門(mén)也不是報(bào)告實(shí)體。

Security Placements的網(wǎng)站促進(jìn)外匯，貴金屬，商品，股票的交易，包括差價(jià)合約或差價(jià)合約。差價(jià)合約基本上是投資者和點(diǎn)差交易公司之間的合約。在合同結(jié)束時(shí)，雙方交換指定金融工具的開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)之間的差額。FMA將短期衍生品描述為風(fēng)險(xiǎn)極高的產(chǎn)品，當(dāng)無(wú)牌供應(yīng)商提供風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)加劇。

安全配售似乎針對(duì)中國(guó)投資者(詳見(jiàn)下文)。針對(duì)發(fā)送到Security Placements的“在線(xiàn)聊天”在線(xiàn)地址的電子郵件interest.co.nz的回復(fù)稱(chēng)該公司不向新西蘭散戶(hù)投資者提供任何服務(wù)。為此，需要FMA的衍生品發(fā)行人許可。在新西蘭境內(nèi)提供服務(wù)時(shí)，安全配置也可能需要成為AML / CFT法案下的報(bào)告實(shí)體。在新西蘭注冊(cè)成立或在新西蘭境外開(kāi)展金融活動(dòng)的實(shí)體，無(wú)需根據(jù)反洗錢(qián)/打擊資助恐怖主義法案成為報(bào)告實(shí)體。

風(fēng)的變化

到目前為止，在FSPR注冊(cè)的安全配置和其他新西蘭實(shí)體在沒(méi)有新西蘭許可證的情況下可以自由地在海外提供金融服務(wù)。然而，最近的法律變更意味著在新西蘭設(shè)有營(yíng)業(yè)地點(diǎn)且僅向海外人士提供金融服務(wù)的金融服務(wù)提供商將無(wú)法再在FSPR上注冊(cè)。這是在政府最近通過(guò)議會(huì)于本月早些時(shí)候通過(guò)的“金融服務(wù)立法修正法案”對(duì)FSPR進(jìn)行改革之后。

“我知道一些離岸公司已經(jīng)在新西蘭注冊(cè)為金融服務(wù)提供商，給人一種誤導(dǎo)性的印象，即他們受到該國(guó)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管。該法案的修改將阻止這種情況發(fā)生，“ 商務(wù)和消費(fèi)者事務(wù)部長(zhǎng)Kris Faafoi說(shuō)。

商務(wù)，創(chuàng)新和就業(yè)部發(fā)言人表示，在相關(guān)法律變更生效后，預(yù)計(jì)將在2020年中期，公司和金融服務(wù)提供商Ross van der Schyff“將能夠從FSPR取消任何注冊(cè)只有海外客戶(hù)的注冊(cè)提供商，除非要求提供商通過(guò)其他法案獲得許可或注冊(cè)，或者提供商是反洗錢(qián)和反恐怖主義融資法適用的報(bào)告實(shí)體。

新西蘭提供金融服務(wù)的任何人，如保險(xiǎn)公司，銀行，基金經(jīng)理和財(cái)務(wù)顧問(wèn)，必須在FSPR注冊(cè)，F(xiàn)SPR由商業(yè)，創(chuàng)新和就業(yè)公司辦公室運(yùn)營(yíng)。FSPR記錄提供商的名稱(chēng)，地址和財(cái)務(wù)爭(zhēng)議解決服務(wù)成員資格，以及其注冊(cè)提供的服務(wù)及其可能擁有的任何許可。

麻煩的是FSPR一直受到海外人士的惡意打擊。這是因?yàn)槿绻驹谛挛魈m有營(yíng)業(yè)地點(diǎn)，公司可以在FSPR上注冊(cè)，無(wú)論其目標(biāo)或提供的金融服務(wù)在世界的哪個(gè)地方。這意味著實(shí)體可以并且已經(jīng)在新西蘭設(shè)立表面業(yè)務(wù)。這些公司通常注冊(cè)提供不需要在新西蘭獲得許可的金融服務(wù)，例如外匯或外匯服務(wù)。新西蘭監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒(méi)有預(yù)審，他們通常不會(huì)在新西蘭境內(nèi)提供金融服務(wù)。然而，這些實(shí)體已經(jīng)能夠在海外使用他們的新西蘭注冊(cè)給人一種錯(cuò)誤的印象，即他們實(shí)際上是在新西蘭受到監(jiān)管并且用這個(gè)國(guó)家的名字進(jìn)行權(quán)衡。(詳情請(qǐng)見(jiàn)此處)。

“我們不想接受媒體采訪(fǎng)”

Security Placements的網(wǎng)站突出了Tall Blacks，該公司自2017年底以來(lái)一直是Tall Blacks的單身贊助商。贊助協(xié)議一直持續(xù)到9月15日世界杯結(jié)束。比賽正在中國(guó)進(jìn)行隨著Tall Blacks通過(guò)亞洲資格賽系列賽創(chuàng)造了世界杯。

公司辦公室記錄將Ping Lei列為Security Placements的唯一股東，F(xiàn)aiz Farhan Thrikannaur Pilathottathil為唯一董事，兩者均提供奧克蘭地址。該公司的注冊(cè)辦事處和服務(wù)地址位于奧克蘭北岸的Rosedale(如圖)。

Interest.co.nz試圖通過(guò)電話(huà)和電子郵件多次聯(lián)系安全展示位置。一位名叫安吉爾的女士接聽(tīng)了我們的一個(gè)電話(huà)。我們的問(wèn)題通過(guò)電子郵件轉(zhuǎn)發(fā)給她。她回答說(shuō); “感謝您提供的信息。我很抱歉，但我們的董事或股東不想接受媒體采訪(fǎng)。”

Interest.co.nz上周四早上還訪(fǎng)問(wèn)了安置部門(mén)的北岸辦事處。那里沒(méi)有人。來(lái)自鄰近企業(yè)的一名工人表示，安置工作在中國(guó)時(shí)間工作，這意味著其辦公室通常在下午1點(diǎn)之前無(wú)人看管。

當(dāng)被問(wèn)及與安全配置的關(guān)系發(fā)表評(píng)論時(shí)，新西蘭籃球新聞發(fā)言人喬華萊士表示，安保隊(duì)的球隊(duì)“熱愛(ài)籃球，新西蘭籃球隊(duì)對(duì)他們的熱情支持表示滿(mǎn)意。”

“我們非常感謝所有贊助商，特別是在團(tuán)隊(duì)比以往任何時(shí)候都更多地參加比賽和旅行的時(shí)候，費(fèi)用很高。我們正在努力爭(zhēng)取今年世界杯的競(jìng)選活動(dòng)，除了那么多 - 我們從贊助商那里獲得的需求，“華萊士說(shuō)。

安全配售不是第一家成為新西蘭體育團(tuán)隊(duì)贊助商的公司。富樂(lè)頓市場(chǎng)也是新西蘭注冊(cè)但未經(jīng)許可的外匯和衍生品交易商，贊助了颶風(fēng)橄欖球隊(duì)和菲尼克斯足球隊(duì)。富勒頓收到FMA的正式反洗錢(qián)警告，去年表示將搬遷到圣文森